До этого два сотрудника Deutsche Bank, прежний риск-менеджер Эрик Бен-Арци и старший трейдер Мэтью Симмонс, раскрыли комиссии данные об искажении банком отчетов в процессе финансового кризиса с целью избежать обвала.
Как считает осведомитель комиссии, избежать наказания топ-менеджменту Deutsche Bank помогли налаженные связи с комиссией, так как юристы SEC в свое время занимали высокие посты в банке. Программа подразумевает выплаты от 10 до 30% штрафа, взысканного Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC), тем, кто сумеет предоставить первичную информацию о несоблюдении.
Как заявляет Бен-Арци, во многом к безнаказанности руководства Deutsche Bank привело то, что ведущие юристы Комиссии по ценным бумагам и биржам в прошлом занимали высокие посты в банке. Банк обязался выплатить в целом 2,5 млрд долларов штрафа.«Разоблачитель, который помог выявить ложный учет в Deutsche Bank, отказался от мультимиллионного вознаграждения от SEC, протестуя против того, что должностные лица банка не понесли наказания», — пишет издание.
Сотрудники SEC и Deutsche Bank отказались от комментариев.
Роберт Хузами в 2009—2013 годах возглавлял департамент SEC по обеспечению выполнения законодательных требований, а до этого был старшим советником Deutsche Bank в Южной и Америке. Таким образом, Бен-Арци отказался от $8,25 млн.
Он объявил, что отказывается от денежных средств в знак протеста. Выяснилось, что достаточность капитала у него находится на приемлемом уровне, даже в случае неблагоприятного сценария.