Эти нарушения были выявлены в процессе особого расследования, в котором принимали участие, в том числе, профессионалы ФБР (США). Об этом факте также информирует Комиссия РФК.
Обвинения, предъявляемые латвийским банкам — попытка вывода финансовых активов в оффшор: легализация приобретенных криминальным путем доходов и их применения в целях финансовой поддержки терроризма. Нарушения банками совершались в период с 2009 по 2015 год.
Как выяснилось, клиенты банков для обхода международных санкций использовали зарегистрированные в офшорных зонах учреждения и нелегкую систему сделок.
В качестве меры наказания к банкам использован штраф.
Три латвийских банка — АО Baltikums Bank, АО Privatbank и АО Reģionālā investīciju banka оштрафованы за переводы в Северную Корею (КНДР) в обход санкций, проинформировали порталу DELFI в пресс-центре Комиссии по рынку финансов и капитала (КРФК). Это заставит банки подвергнуть анализу и модернизировать внутренний контроль над нелегальными сделками клиентов.
Комиссия заключала с банками договор, в рамках которого финансовые заведения оштрафованы на общую сумму 641 514 евро.
Как объявил управляющий КРФК Петерс Путниньш, эти штрафы являются превентивной мерой со стороны надзорного органа, чтобы латвийские банки достаточно серьезно рассмотрели вероятные риски, связанные с нарушениями международных санкций, и усовершенствовали системы внутреннего контроля в отношении возможности легализации нелегально приобретенных средств и снобжения деньгами терроризма.